I Stortingets møte 12. juni 2012 ble det gjort slikt
I følgende bestemmelser skal uttrykket «Kredittilsynet» endres
til «Finanstilsynet» og «Kredittilsynets» endres til «Finanstilsynets»:
1. lov 24. mai 1961 nr. 2 om forretningsbanker § 16a
annet ledd
2. lov 10. juni 1988 nr. 40 om finansieringsvirksomhet
og finansinstitusjoner § 2b-4 annet ledd
3. lov 18. juni 1993 nr. 109 om autorisasjon av regnskapsførere
§ 13 annet ledd
4. lov 13. juni 1997 nr. 44 om aksjeselskaper §
7-2 fjerde ledd
5. lov 13. juni 1997 nr. 45 om allmennaksjeselskaper
§ 7-2 fjerde ledd
6. lov 20. mai 2005 nr. 28 om straff § 412 nr. 47
I lov 24. mai 1961 nr. 1 om sparebanker skal § 3 tredje
ledd nytt annet punktum lyde:
Ved søknad om tillatelse etter
første ledd skal det for personer med stilling eller verv som nevnt
i første punktum legges frem ordinær politiattest etter politiregisterloven
§ 40. Det skal også legges frem ordinær politiattest etter politiregisterloven
§ 40 for personer som tiltrer slik stilling eller slikt verv etter
søknadstidspunktet.
I lov 24. mai 1961 nr. 2 om forretningsbanker skal
§ 8a annet ledd nytt annet punktum lyde:
Ved søknad om tillatelse etter
§ 8 første og annet ledd skal det for personer med stilling eller
verv som nevnt i første punktum legges frem ordinær politiattest etter
politiregisterloven § 40. Det skal også legges frem ordinær politiattest
etter politiregisterloven § 40 for personer som tiltrer slik stilling
eller slikt verv etter søknadstidspunktet.
I lov 24. mai 1985 nr. 28 om Norges Bank og pengevesenet
mv. gjøres følgende endringer:
§ 11 fjerde ledd første punktum skal lyde:
Hovedstyret kan bestemme at den som skal utføre arbeid
eller tjeneste for banken, eller som skal utføre arbeid for en tjenesteleverandør
til banken, må fremlegge uttømmende politiattest etter
politiregisterloven § 41 nr. 1 dersom sikkerhetsmessige
hensyn tilsier det.
§ 11 fjerde ledd tredje punktum oppheves. Nåværende
fjerde punktum blir nytt tredje punktum.
I lov 13. mai 1988 nr 26 om inkassovirksomhet og
annen inndriving av forfalte pengekrav skal § 30 første ledd lyde:
Tilsyn med inkassovirksomhet som drives
i medhold av en inkassobevilling etter § 5, føres av Finanstilsynet
etter finanstilsynsloven.
I lov 10. juni 1988 nr. 40 om finansieringsvirksomhet
og finansinstitusjoner gjøres følgende endringer:
§ 2-2 sjette ledd første punktum skal lyde:
Departementet kan gi forskrift til utfylling, gjennomføring
og avgrensning av bestemmelsene i §§ 2-2 til 2-6, herunder regler
med retningslinjer for egnethetsvurderingen etter § 2-4,
og om innhenting av ordinær politiattest etter politiregisterloven
§ 40.
§ 2a-3 første ledd nytt tredje og fjerde punktum
skal lyde:
Ved søknad om tillatelse etter første punktum
skal det for personer med stilling eller verv som nevnt i annet
punktum legges frem ordinær politiattest etter politiregisterloven
§ 40. Det skal også legges frem ordinær politiattest etter politiregisterloven
§ 40 for personer som tiltrer slik stilling eller slikt verv etter søknadstidspunktet.
§ 2d-1 annet ledd annet punktum skal lyde:
Finanstilsynet skal føre tilsyn med finansstiftelser og
deres virksomhet etter reglene i finanstilsynsloven.
§ 3-3 tredje ledd nytt annet og tredje punktum skal lyde:
Ved søknad om tillatelse etter første ledd skal
det for personer med stilling eller verv som nevnt i første punktum
legges frem ordinær politiattest etter politiregisterloven § 40.
Det skal også legges frem ordinær politiattest etter politiregisterloven
§ 40 for personer som tiltrer slik stilling eller slikt verv etter
søknadstidspunktet.
§ 4b-2 tredje ledd første punktum skal lyde:
Departementet kan ved forskrift fastsette nærmere regler
om betalingsforetaks organisering, virksomhet, kapitalkrav, eierforhold,
sikring av midler, bruk av agenter og oppdragstakere, vilkår for
tillatelse, tilbakekall av tillatelse, nemndsbehandling av tvister,
tilsyn og innhenting av ordinær politiattest etter politiregisterloven
§ 40.
§ 4c-3 annet ledd skal lyde:
Departementet kan i forskrift fastsette nærmere regler
om e-pengeforetak, herunder regler om organisering, virksomhet,
kapitalkrav, eierforhold, sikring av midler, innløsning av elektroniske
penger, bruk av agenter og oppdragstakere, vilkår for tillatelse,
tilbakekall av tillatelse, nemndsbehandling av tvister, tilsyn
og innhenting av ordinær politiattest etter politiregisterloven
§ 40.
I lov 18. juni 1993 nr. 109 om autorisasjon av regnskapsførere
gjøres følgende endringer:
§ 4 nytt fjerde ledd skal lyde:
Ved søknad om autorisasjon som regnskapsfører skal
det legges frem ordinær politiattest etter politiregisterloven §
40.
§ 12 annet ledd skal lyde:
Finanstilsynsloven § 10 annet ledd om
tvangsmulkt gjelder for pålegg etter første ledd.
I lov 17. juli 1998 nr. 56 om årsregnskap m.v. skal
§ 7-30 b fjerde ledd lyde:
Departementet kan i forskrift gi nærmere
bestemmelser om definisjonen av nærstående parter og bestemmelser
om at regnskapspliktige som direkte eller indirekte eies helt eller
delvis av offentlig myndighet, kan unnlate å gi opplysninger som
kreves etter første ledd.
I lov 15. januar 1999 nr. 2 om revisjon og revisorer
skal § 3-4 nytt annet ledd lyde:
Ved søknad om godkjenning som
registrert eller statsautorisert revisor skal det legges frem ordinær politiattest
etter politiregisterloven § 40.
I lov 5. juli 2002 nr. 64 om registrering av finansielle
instrumenter gjøres følgende endringer:
§ 4-1 nytt fjerde ledd skal lyde:
Personer som nevnt i første ledd skal fremlegge ordinær
politiattest etter politiregisterloven § 40.
§ 5-2 tredje ledd nytt annet punktum skal lyde:
Den som erverver betydelig eierandel etter reglene
i første og annet ledd, skal fremlegge ordinær politiattest etter
politiregisterloven § 40 dersom Finanstilsynet ber om det.
Ny § 8-4 skal lyde:
§ 8-4 Tilgang til opplysninger i registeret
Politiet skal ha elektronisk tilgang til opplysninger
i norske verdipapirregister. Søk i verdipapirregister skal kun skje
ut fra politiets behov for opplysninger i forbindelse med forebygging
og bekjempelse av kriminalitet.
Finanstilsynet skal ha elektronisk tilgang til
opplysninger i norske verdipapirregister. Søk i verdipapirregister
skal kun skje ut fra Finanstilsynets behov for opplysninger i forbindelse
med tilsynsoppgaver.
Norsk regulert marked skal ha elektronisk tilgang til
opplysninger i norske verdipapirregister. Søk i verdipapirregister
skal kun skje ut fra norsk regulert markeds behov for å overvåke
markedet i henhold til børsloven § 27.
I lov 19. november 2004 nr. 73 om bokføring gjøres
følgende endringer:
§ 4 nr. 8 skal lyde:
I § 5 første ledd første punktum skal innledningen lyde:
For hver periode med pliktig regnskapsrapportering, og
ikke sjeldnere enn hver fjerde måned, skal den bokføringspliktige
være i stand til å kunne utarbeide:
I § 5 annet ledd første punktum skal innledningen lyde:
For hver periode med pliktig regnskapsrapportering skal den
bokføringspliktige i tillegg være i stand til å kunne utarbeide:
§ 5 annet ledd nr. 2 og nytt nr. 3 skal lyde:
2. spesifikasjon av lønnsoppgavepliktige ytelser,
3. spesifikasjon av elimineringer og andre posteringer
ved utarbeidelse av konsernregnskap.
§ 5 nytt fjerde ledd skal lyde:
Regnskapssystemet skal kunne gjengi spesifikasjoner av
pliktig regnskapsrapportering som nevnt i første og annet
ledd på papir. Departementet kan i forskrift fastsette
krav til annen gjengivelse.
§ 6 skal lyde:
§ 6 Sporbarhet
Bokførte opplysninger skal lett kunne følges fra dokumentasjonen
via spesifikasjoner frem til pliktig regnskapsrapportering. Det
skal likeledes på en lett kontrollerbar måte være mulig med utgangspunkt
i pliktig regnskapsrapportering å kunne finne tilbake til dokumentasjonen
for de enkelte bokførte opplysningene.
Dokumentasjon av bokførte opplysninger skal være
nummererte eller identifisert på annen måte som gjør det
mulig å kontrollere at den er fullstendig.
Dokumentasjon av kontrollsporet, herunder hvordan
systemgenererte poster kan etterprøves, skal foreligge i de tilfellene
det er nødvendig for å kunne kontrollere bokførte opplysninger på
en enkel måte.
Departementet kan ved enkeltvedtak gjøre unntak fra
kravet i annet ledd om nummerering av dokumentasjon.
§ 10 annet ledd skal lyde:
Departementet kan i forskrift fastsette krav til dokumentasjon
av elektroniske forsystem.
§ 11 overskriften skal lyde:
Dokumentasjon av balansen mv.
§ 11 første ledd skal lyde:
Ved utarbeidelse av årsregnskap og næringsoppgave skal
det foreligge dokumentasjon for alle balanseposter med mindre de
er ubetydelige. Bestemmelsen gjelder tilsvarende for skattemessige
verdier som ikke er dokumentert i øvrige ligningsoppgaver.
§ 11 annet ledd oppheves. Nåværende tredje ledd blir nytt
annet ledd
§ 12 skal lyde:
§ 12 Krav til språk
Spesifikasjoner og dokumentasjon som nevnt i § 13
første ledd nr. 2 og 3, som er utarbeidet av den bokføringspliktige,
skal være på norsk, svensk, dansk eller engelsk, med mindre departementet
i forskrift eller ved enkeltvedtak bestemmer noe annet.
§ 13 første ledd nr. 2 og 3 skal lyde:
2. spesifikasjoner av pliktig regnskapsrapportering som
nevnt i § 5, eller bokførte opplysninger som er nødvendig
for å kunne utarbeide slike spesifikasjoner av pliktig regnskapsrapportering,
3. dokumentasjon av bokførte opplysninger og slettede opplysninger,
dokumentasjon av kontrollsporet mv. og dokumentasjon
av balansen,
§ 13 første ledd nr. 7 skal lyde:
§ 13 annet ledd skal lyde:
Regnskapsmateriale som nevnt i første ledd nr. 1 til 4
skal oppbevares i Norge i ti år etter regnskapsårets slutt. Regnskapsmateriale
som nevnt i første ledd nr. 5 til 8 skal oppbevares i Norge i tre
år og seks måneder etter regnskapsårets slutt. Originalt
regnskapsmateriale kan erstattes ved overføring av regnskapsinformasjon
til andre media hvis muligheten til å etterprøve pliktig regnskapsrapportering
i regnskapsmaterialets oppbevaringstid ikke svekkes. Departementet
kan i forskrift fastsette nærmere krav til oppbevaringsmedier.
§ 13 femte ledd skal lyde
Departementet kan i forskrift eller ved enkeltvedtak gjøre
unntak fra bestemmelsene i annet ledd om oppbevaringssted
og oppbevaringstid.
Ny § 13 b skal lyde:
§ 13 b Elektronisk tilgjengelighet
Bokførte opplysninger etter § 7 første ledd som
i utgangspunktet er tilgjengelig elektronisk, skal være tilgjengelig
elektronisk i tre år og seks måneder etter regnskapsårets slutt.
Departementet kan i forskrift eller ved enkeltvedtak gjøre
unntak fra bestemmelsene i første ledd.
§ 14 nytt tredje ledd skal lyde:
Kontrollmyndighetene kan kreve regnskapsmateriale
som ikke er på norsk, svensk, dansk eller engelsk oversatt til et
av disse språkene. Departementet kan i forskrift fastsette nærmere
krav til oversettelsen.
I lov 20. mai 2005 nr. 28 om straff skal innledningen
i § 412 nr. 47 lyde:
I lov 10. juni 2005 nr. 41 om forsikringsformidling
gjøres følgende endringer:
§ 3-3 tredje ledd skal lyde:
De personer som er omfattet av første ledd, skal
i søknaden om tillatelse fremlegge ordinær politiattest etter
politiregisterloven § 40 og bekreftelse fra Brønnøysundregistrene
for at vedkommende ikke er under konkursbehandling, konkurskarantene
eller gjeldsforhandling. Slik dokumentasjon skal også legges
frem for personer som etter søknadstidspunktet tiltrer slik stilling
som nevnt i første ledd.
§ 7-2 tredje ledd skal lyde:
Personer som er omfattet av første ledd nr. 1 og 2 skal
før registrering fremlegge ordinær politiattest etter politiregisterloven
§ 40 og bekreftelse fra Brønnøysundregistrene for at vedkommende
ikke er under konkursbehandling, konkurskarantene eller gjeldsforhandling. Slik
dokumentasjon skal også legges frem for personer som etter søknadstidspunktet
tiltrer slik stilling som nevnt i første ledd.
I lov 10. juni 2005 nr. 44 om forsikringsselskaper,
pensjonsforetak og deres virksomhet mv. gjøres følgende endringer:
§ 2-1 annet ledd nytt annet og tredje punktum
skal lyde:
Ved søknad om tillatelse etter første ledd skal
det for personer med stilling eller verv som nevnt i første punktum
legges frem ordinær politiattest etter politiregisterloven § 40.
Det skal også legges frem ordinær politiattest etter politiregisterloven
§ 40 for personer som tiltrer slik stilling eller slikt verv etter
søknadstidspunktet.
§ 12-11 tredje ledd skal lyde:
Minstekrav til premieavsetning og avsetning
for ikke avløpt risiko beregnes etter regler fastsatt av Kongen
i forskrift.
I lov 29. juni 2007 nr. 73 om eiendomsmegling gjøres
følgende endringer:
§ 1-2 annet ledd nytt nr. 6 skal lyde:
§ 2-9 tredje ledd skal lyde:
(3) Personer som nevnt i første og annet ledd skal legge
frem uttømmende politiattest etter politiregisterloven
§ 41 nr. 1.
§ 2-9 femte ledd oppheves.
Nåværende sjette ledd blir nytt femte ledd.
§ 4-2 annet ledd skal lyde:
(2) Søkeren må fremlegge politiattest som nevnt i § 2-9 tredje
ledd.
§ 4-2 sjette ledd oppheves.
§ 4-3 annet ledd skal lyde:
(2) Søkeren må fremlegge politiattest som nevnt i § 2-9 tredje
ledd.
§ 4-3 sjette ledd oppheves.
§ 4-4 tredje ledd skal lyde:
(3) Departementet kan i forskrift fastsette krav til eksamen
som nevnt i første og annet ledd og fastsette unntak fra
kravet om at eksamen må være bestått på ansettelsestidspunktet.
Videre kan departementet i forskrift fastsette krav til tilsyn med
oppgjørsmedhjelper som utfører oppgjør.
§ 6-2 tredje ledd skal lyde:
(3) Annet ledd er ikke til hinder for at oppdrag utføres
av eiendomsmeglerfullmektig som nevnt i § 4-5 tredje ledd
under tilsyn av ansvarlig megler for oppdraget eller at
oppgjør utføres av medhjelper som har bestått eksamen i oppgjør,
jf. § 4-4 andre ledd.
§ 8-9 første punktum skal lyde:
Forsettlig eller uaktsom overtredelse av bestemmelser gitt
i eller i medhold av §§ 2-1, 2-2, 3-1, 3-2, 3-6,
4-5, 5-1, 5-2, 5-3, 6-3 tredje og fjerde ledd, 7-2 første ledd,
7-4 tredje ledd og 8-1 straffes med bøter eller fengsel inntil 3
år, eller inntil 6 år ved særlig skjerpende omstendigheter.
I lov 29. juni 2007 nr. 74 om regulerte markeder gjøres
følgende endringer:
§ 10 nytt femte ledd skal lyde:
(5) Personer som nevnt i annet ledd skal fremlegge
ordinær politiattest etter politiregisterloven § 40.
§ 17 tredje ledd nytt annet punktum skal lyde:
Den som erverver betydelig eierandel etter reglene
i første og annet ledd, skal fremlegge ordinær politiattest etter
politiregisterloven § 40 dersom Finanstilsynet ber om det.
I lov 29. juni 2007 nr. 75 om verdipapirhandel gjøres
følgende endringer:
§ 3-6 nytt tredje til sjette ledd skal lyde:
(3) Utsteder av aksjer skal uten ugrunnet opphold sende
en ajourført oversikt over personer som nevnt i første ledd til
Finanstilsynet eller den Finanstilsynet utpeker. Oversikten skal
også omfatte foretak som eier aksjer i vedkommende utstederforetak,
og som på grunn av eierskapet er representert i utstederforetakets
styre. Meldingen skal inneholde personens eller foretakets navn,
personnummer, organisasjonsnummer eller lignende identifikasjonsnummer,
adresse, type tillitsverv eller stilling i selskapet og eventuell
øvrig arbeidsstilling.
(4) Personer og foretak som nevnt i første ledd skal
uten ugrunnet opphold sende Finanstilsynet eller den Finanstilsynet
utpeker en ajourført oversikt over vedkommendes nærstående som nevnt
i § 2-5 nr. 1, 2 og 4 dersom disse innehar aksjer utstedt av vedkommende
selskap eller selskap i samme konsern. Oversikten skal også omfatte
nærstående som nevnt i første ledd som innehar lån i henhold til
aksjeloven § 11-1 og allmennaksjeloven § 11-1, tegningsretter, opsjoner eller
tilsvarende rettigheter knyttet til aksjer i vedkommende selskap
eller selskap i samme konsern, uavhengig av om det finansielle instrumentet
gir rett til fysisk eller finansielt oppgjør.
(5) Finanstilsynet eller den Finanstilsynet utpeker kan
utarbeide og offentliggjøre oversikter som inneholder navn på personer
og foretak som nevnt i første ledd, samt type tillitsverv eller
stilling i selskapet og eventuell øvrig arbeidsstilling.
(6) Denne paragraf gjelder tilsvarende for egenkapitalbevis.
§ 4-1 skal lyde:
§ 4-1 Virkeområde
Bestemmelsene i dette kapittel gjelder for aksjer opptatt
til handel på regulert marked i en utsteder med Norge som hjemstat.
Norge skal anses som hjemstat for utstedere som nevnt i § 5-4 annet
til fjerde ledd. Der Norge er vertsstat for en utsteder, gjelder
hjemstatens lovgivning for så vidt gjelder forholdene regulert i
dette kapittel.
§ 4-2 skal lyde:
§ 4-2 Primærinnsiders meldeplikt
(1) Personer som nevnt i § 3-6 første ledd skal straks
gi melding om kjøp, salg, bytte eller tegning av aksjer utstedt
av selskapet eller av selskaper i samme konsern. Det samme gjelder
for selskapets handel med egne aksjer. Foretak som eier børsnoterte
aksjer i et annet foretak eller aksjer i et annet foretak som er
notert på regulert marked, og som på grunn av eierskapet er representert
i vedkommende foretaks styre, må gi melding ved handel i slike aksjer.
Meldingen skal sendes senest innen åpningen av regulert marked dagen etter
at kjøp, salg, bytte eller tegning har funnet sted. Meldingen
skal sendes til Finanstilsynet eller den Finanstilsynet utpeker.
(2) Meldeplikten gjelder også lån som nevnt i aksjeloven
§ 11-1 og allmennaksjeloven § 11-1, inngåelse, bytte, kjøp eller
salg av tegningsretter, opsjoner og tilsvarende rettigheter knyttet
til aksjer som nevnt i første ledd. Meldeplikten gjelder uavhengig
av om det finansielle instrumentet gir rett til fysisk eller finansielt
oppgjør.
(3) Meldeplikten omfatter også slik handel som gjelder
vedkommendes nærstående som nevnt i § 2-5 nr. 1, 2 og 4, samt
slik handel som gjelder slektninger som vedkommende på tidspunktet
for den meldepliktige handel har delt husholdning med i minst ett
år.
(4) Departementet kan i forskrift fastsette unntak fra
reglene i denne paragraf.
Nåværende § 4-2 blir ny § 4-3.
I ny § 4-3 oppheves første ledd. Nåværende annet til tiende
ledd blir nye første til niende ledd. Nytt syvende ledd første punktum
skal lyde:
(7) Denne paragrafen og forskrifter fastsatt i medhold
av denne paragrafen gjelder tilsvarende for egenkapitalbevis.
Nåværende § 4-3 blir ny § 4-4.
Ny § 4-4 skal lyde:
§ 4-4 krav til melding
(1) Melding etter § 4-2 skal inneholde
opplysninger om:
1. navn på den meldepliktige,
2. bakgrunn for meldingen,
3. navn på utsteder,
4. beskrivelse av det finansielle instrumentet,
5. type transaksjon,
6. tidspunkt og marked for transaksjonen,
7. kurs og volum på transaksjonen og
8. beholdning etter transaksjonen.
(2) Melding etter § 4-3 skal inneholde
opplysninger som fastsatt av departementet i forskrift.
(3) Finanstilsynet eller den Finanstilsynet utpeker skal
offentliggjøre meldinger som nevnt i denne bestemmelse på en måte
som angitt i § 5-12.
(4) Melding etter dette kapittel kan
gis på norsk eller engelsk.
§ 5-3 nytt femte ledd skal lyde:
(5) Departementet kan i forskrift fastsette nærmere
regler om utsatt offentliggjøring.
§ 5-4 tredje og fjerde ledd skal lyde:
(3) Norge er hjemstat for utsteder fra land utenfor EØS som
har utstedt instrumenter som nevnt i annet ledd nr. 1 eller 2, når
Norge er det landet i EØS hvor
1. verdipapirene tilbys til offentligheten
for første gang, eller
2. det søkes om opptak til notering på et regulert marked
for første gang.
Utsteder som nevnt i første punktum kan velge Norge
som hjemstat dersom én av hendelsene i første punktum nr. 1 og 2
har funnet sted i Norge og den andre i en annen EØS-stat.
(4) Norge er hjemstat for utsteder som ikke er omfattet
av annet og tredje ledd, dersom utsteder har valgt
Norge som hjemstat. Slik utsteder må enten ha forretningskontor
i Norge eller ha sine omsettelige verdipapirer opptatt til handel
på norsk regulert marked. Valget av Norge som hjemstat etter
denne bestemmelsen skal gjelde i minst tre år, med mindre
de omsettelige verdipapirene ikke lenger er opptatt til handel på
regulert marked.
§ 5-4 sjette ledd annet punktum og syvende ledd skal lyde:
§§ 5-5 til 5-11 gjelder heller ikke for utsteder som bare
utsteder gjeldsinstrumenter hvis pålydende er minst 100
000 euro eller tilsvarende beløp i annen valuta, eller
for utstedere av verdipapirfond.
(7) Dersom ikke annet fremgår av den enkelte bestemmelse,
gjelder §§ 5-5 til 5-14 og regler fastsatt i medhold av disse bestemmelsene
tilsvarende egenkapitalbevis så langt det passer.
§ 5-10 femte ledd skal lyde:
(5) Långivermøtet kan holdes i en annen EØS-stat enn Norge
såfremt pålydende pr. obligasjon er minst 100 000 euro,
eller tilsvarende beløp i annen valuta på utstedelsestidspunktet,
og alle fasiliteter og all informasjon som er nødvendig for at långiverne
kan utøve sine rettigheter, er stilt til rådighet i den aktuelle
EØS-staten.
§ 5-11 oppheves.
§ 5-13 sjette ledd skal lyde:
(6) Dersom verdipapirer med en pålydende verdi på minst 100
000 euro eller, for obligasjoner i en annen verdi enn
euro med en pålydende verdi som minst tilsvarer 100 000 euro
på utstedelsesdagen, opptas til notering på et regulert marked i
Norge, skal utsteder offentliggjøre opplysningene enten på norsk
eller engelsk.
§ 7-2 første punktum skal lyde:
Ved tilbud om tegning eller kjøp av omsettelige verdipapirer
som rettes til 150 personer eller flere i det norske
verdipapirmarkedet og gjelder et beløp på minst 1 000 000 euro
beregnet over en periode på 12 måneder, skal det utarbeides prospekt
etter reglene i dette kapittelet.
§ 7-4 nr. 4 skal lyde:
4. tilbudet fremsettes i forbindelse med fusjon, fisjon
eller annen deling av selskapet mellom aksjeeierne, forutsatt
at det foreligger et dokument som prospektmyndigheten anser
at gir tilsvarende opplysninger som det som følger av
§ 7-13,
§ 7-4 nr. 6 og 7 skal lyde:
6. tilbudet gjelder verdipapirer som tilbys som vederlag
ved oppkjøp, forutsatt at det foreligger et dokument som prospektmyndigheten
anser at gir tilsvarende opplysninger som det som følger av
§ 7-13,
7. tilbudet gjelder utbytte til eksisterende aksjeeiere utbetalt
i form av aksjer av samme klasse som de aksjer slikt utbytte utbetales
for, forutsatt at det foreligger et dokument med opplysninger
om aksjeklasse, antall aksjer samt bakgrunn og vilkår for tilbudet,
§ 7-4 nr. 9 og 10 og nytt nr. 11 skal lyde:
9. tilbudet rettes til nåværende eller tidligere
ansatte eller styremedlemmer fra arbeidsgiveren eller fra annet
selskap i samme konsern, forutsatt at vedkommende selskap har
hovedkontor eller forretningskontor i et EØS-land eller et tredjeland godkjent
av prospektmyndigheten, og at det foreligger et dokument
som inneholder opplysninger om type og antall verdipapirer samt
bakgrunn og vilkår for tilbudet,
10. tilbudet gjelder verdipapirer som legges ut i enkeltstørrelser
med pålydende eller krav på vederlag på minst 100 000 euro,
11. tilbudet gjelder salg gjennom verdipapirforetak, der
verdipapirforetaket har avtale med utsteder om bruk av gyldig prospekt,
jf. § 7-12.
§ 7-4 nytt annet ledd skal lyde:
(2) På forespørsel fra utsteder skal verdipapirforetak
opplyse om navngitte kunder er kategorisert som profesjonelle eller
ikke-profesjonelle, når dette er nødvendig for å avklare om det
er prospektplikt.
§ 7-5 nr. 5 skal lyde:
5. verdipapirer som noteres i forbindelse med fusjon, fisjon
eller annen deling av selskapet mellom aksjeeierne, forutsatt
at det foreligger et dokument som prospektmyndigheten anser
at gir tilsvarende opplysninger som det som følger av § 7-13,
§ 7-5 nr. 7 og 8 skal lyde:
7. verdipapirer som tilbys som vederlag ved oppkjøp,
forutsatt at det foreligger et dokument som prospektmyndigheten
anser at gir tilsvarende opplysninger som det som følger
av § 7-13,
8. aksjer som tilbys vederlagsfritt
til eksisterende aksjeeiere, og utbytte utbetalt i form
av aksjer i samme klasse som de aksjer slikt utbytte utbetales for,
forutsatt at nevnte aksjer er i samme klasse som allerede noterte
aksjer, og at det foreligger et dokument med opplysninger
om aksjeklasse, antall aksjer samt bakgrunn og vilkår for tilbudet,
§ 7-6 annet ledd skal lyde:
(2) Prospektmyndigheten kan i forskrift eller ved enkeltvedtak
gjøre unntak fra reglene i dette kapittelet for tilbud om ikke-aksjerelaterte
verdipapirer som utstedes fortløpende eller gjentatte ganger av
kredittinstitusjoner, og som gjelder et totalbeløp tilbudt
i EØS-land på mindre enn 75 000 000 euro
beregnet over en periode på 12 måneder.
§ 7-7 første ledd nr. 2 skal lyde:
§ 7-7 første ledd nr. 5 skal lyde:
§ 7-12 første ledd skal lyde:
(1) Et godkjent prospekt kan benyttes i 12 måneder etter godkjenningen, forutsatt
at det utarbeides tillegg i samsvar med § 7-15.
§ 7-12 tredje ledd skal lyde:
(3) Et godkjent registreringsdokument
kan benyttes i 12 måneder etter godkjenningen,
forutsatt at det utarbeides tillegg i samsvar med § 7-15
eller at tilsvarende opplysninger fremkommer i et verdipapirdokument.
§ 7-13 annet ledd skal lyde:
(2) Departementet kan i forskrift fastsette regler for
innholdet i EØS-prospekter, herunder hvilke utstedere eller
tilbud som kan følge forenklede krav.
§ 7-14 annet ledd skal lyde:
(2) Opplysninger som er offentliggjort og innsendt
etter § 5-12 første ledd, kontrollert etter § 7-7 eller
registrert etter § 7-10, kan anses som del av prospektet ved at
det henvises til disse. I så fall må det foreligge en referanseliste
som viser hvor de relevante opplysningene fremgår. Henvisninger
kan ikke gjøres i prospektets sammendrag.
§ 7-15 første punktum skal lyde:
Enhver ny omstendighet, vesentlig feil eller unøyaktighet
som kan få betydning for vurderingen av verdipapirene, og som fremkommer
mellom tidspunktet for godkjenningen av prospektet
og tidspunktet for akseptsperiodens utløp eller opptaket til notering, det
alternativet som inntrer sist, skal fremgå av et tillegg
til prospektet.
§ 7-16 skal lyde:
Utelatelse av visse opplysninger
(1) Prospektmyndigheten kan tillate
at enkelte opplysninger utelates i et prospekt
1. dersom offentliggjøring av opplysningene er i strid
med allmenne hensyn
2. dersom offentliggjøring av opplysningene fører til at
utstederen blir alvorlig skadelidende, forutsatt at utelatelsen
ikke vil kunne virke villedende på offentligheten med hensyn til
forhold som er av vesentlig betydning for vurderingen av utstederen,
tilbyderen, eventuelle garantister eller verdipapirene,
3. dersom opplysningene har liten betydning og ikke kan
innvirke på vurderingen av utstederens, tilbyderens og eventuelle
garantisters økonomiske stilling og utsikter,
4. dersom informasjonen ikke er relevant på bakgrunn av
utstederens virksomhet eller juridiske form, eller de aktuelle verdipapirene,
og det ikke finnes tilsvarende opplysninger som kan anses relevante
på bakgrunn av virksomheten mv.
(2) Når verdipapirene er garantert av en EØS-stat,
kan opplysninger om garantisten utelates.
(3) Departementet kan i forskrift fastsette nærmere
regler om utelatelse av opplysninger i prospekt.
§ 7-19 annet ledd nr. 3 skal lyde:
§ 7-19 nytt tredje ledd skal lyde:
(3) Ved offentliggjøring etter annet ledd nr.
1, 2 eller 4 skal prospektet også offentliggjøres elektronisk etter
annet ledd nr. 3.
Nåværende tredje til sjette ledd blir nye fjerde til syvende
ledd.
§ 7-21 annet ledd skal lyde:
(2) Dersom det offentliggjøres tillegg som nevnt i § 7-15,
kan aksept av tilbudt gjort før tillegget ble offentliggjort tilbakekalles
innen to dager etter slik offentliggjøring dersom den nye
omstendigheten, feilen eller unøyaktigheten som nevnt i § 7-15 fremkom
før akseptfristens utløp og før levering av verdipapirene. Siste
dato for tilbakekall av aksepten skal angis i tillegget.
§ 8-2 første ledd skal lyde:
(1) Ansatte kan ikke utstede eller handle for egen regning
med finansielle instrumenter som nevnt i § 2-2 første ledd
nr. 4 og § 2-2 annet ledd nr. 3. Dette gjelder likevel ikke erverv
av opsjoner på aksjer eller egenkapitalbevis i
arbeidsgiverforetaket når opsjonene er utstedt av foretaket. Andre
finansielle instrumenter, med unntak av andeler i verdipapirfond,
kan avhendes tidligst 12 måneder etter ervervet.
§ 8-2 fjerde ledd skal lyde:
(4) Ansatte kan ikke kjøpe finansielle instrumenter av
arbeidsgiverforetaket, eller selge finansielle instrumenter til
arbeidsgiverforetaket. Tilsvarende gjelder for verdipapirfond som
arbeidsgiverforetaket er forvaltningsselskap for. Forbudet gjelder
ikke erverv av aksjer eller egenkapitalbevis utstedt
av foretaket eller rettigheter til slike aksjer eller egenkapitalbevis som
er utstedt av foretaket eller erverv av andeler i verdipapirfond
som forvaltes av arbeidsgiverforetaket.
§ 9-1 nytt tredje og fjerde ledd skal lyde:
(3) Tjenester som nevnt i § 2-1 første ledd nr.
1 til 6 som ytes på forretningsmessig basis i forbindelse med andeler
i selskap som definert i selskapsloven § 1-2 første ledd bokstav
a, b, c og e og andeler i tilsvarende utenlandske selskaper, kan
bare ytes av foretak som har tillatelse til å yte tilsvarende investeringstjenester
etter første ledd.
(4) Bestemmelsene i kapittel 9 og 10 og forskrifter gitt
i medhold av disse, med unntak av §§ 9-23, 10-7, 10-18, 10-19 og
10-20, gjelder tilsvarende ved yting av tjenester som nevnt i tredje
ledd.
§ 9-2 annet ledd nr. 9 og nytt nr. 10 skal lyde:
9. handler for andre medlemmers regning i derivatmarkedet,
eller stiller priser for slike medlemmer, forutsatt at kontraktene
som inngås eller prisene som stilles er sikret ved at oppgjørsmedlemmer
eller oppgjørssentral fra de samme markedene trer inn som part eller
på annen måte garanterer for oppfyllelsen av kontraktene eller prisene,
10. kun yter tjenester som nevnt i § 9-1 tredje
ledd overfor kunder som påtar seg et samlet forpliktet investeringsbeløp
som minst svarer til 5 000 000 norske kroner, eller overfor kunder
etter verdipapirforskriften § 10-1 jf. § 10-2.
§ 9-9 første ledd nytt annet punktum skal lyde:
Personer som nevnt i første punktum skal fremlegge
ordinær politiattest etter politiregisterloven § 40.
§ 9-10 fjerde ledd nytt annet punktum skal lyde:
Den som erverver betydelig eierandel etter reglene
i første og annet ledd, skal fremlegge ordinær politiattest etter
politiregisterloven § 40 dersom Finanstilsynet ber om det.
§ 9-21 annet ledd nr. 2 skal lyde:
§ 13-1 tredje ledd nytt annet punktum skal lyde:
Personer som nevnt i første punktum skal fremlegge
ordinær politiattest etter politiregisterloven § 40.
§ 13-1 fjerde ledd nytt annet punktum skal lyde:
Personer som nevnt i første punktum skal fremlegge
ordinær politiattest etter politiregisterloven § 40 dersom Finanstilsynet
ber om det.
§ 13-1 fjerde ledd nåværende annet punktum blir nytt tredje
punktum.
§ 14-1 skal lyde:
§ 14-1 Anvendelsesområdet
Dette kapittel gjelder finansielle instrumenter
som nevnt i § 2-2 femte ledd og avtaler om handel med valuta. Departementet
kan i forskrift bestemme at dette kapittel også skal gjelde avtaler
om andre finansielle instrumenter.
§ 15-1 annet ledd annet punktum skal lyde:
Departementet kan delegere Finanstilsynets tilsyn med overholdelse
av §§ 5-2 og 5-3, samt forskrifter gitt for å utfylle disse
bestemmelsene, til regulert marked.
§ 17-3 annet ledd nr. 6 skal lyde:
6. grovt eller gjentatte ganger overtrer § 3-9,
§ 3-10, § 4-1, § 5-2, § 5-3 eller § 10-11, jf.
forskrifter gitt i medhold av disse bestemmelsene.
§ 17-4 tredje ledd første punktum skal lyde:
Ved forsettlig eller uaktsom overtredelse av bestemmelsene
i §§ 5-2 eller 5-3, samt forskrifter gitt for å utfylle
disse bestemmelsene, kan Finanstilsynet ilegge overtredelsesgebyr.
I lov 25. november 2011 nr. 44 om verdipapirfond
gjøres følgende endringer:
§ 2-5 annet ledd nytt annet punktum skal
lyde:
Den som erverver betydelig eierandel etter reglene
i første ledd, skal fremlegge ordinær politiattest etter politiregisterloven
§ 40 dersom Finanstilsynet ber om det.
§ 2-7 første ledd nytt fjerde punktum skal lyde:
Personer som nevnt i annet og tredje punktum skal fremlegge
ordinær politiattest etter politiregisterloven § 40.
§ 10-3 tredje ledd nytt annet punktum skal lyde:
I forbindelse med vurdering av depotmottaker for fondet
skal ledende ansatte fremlegge ordinær politiattest etter politiregisterloven
§ 40.
1. Loven gjelder fra den tid Kongen
bestemmer.
2. Kongen kan sette i kraft de enkelte bestemmelsene til
ulik tid.
3. Endringene i verdipapirhandelloven § 5-4 sjette ledd
annet punktum, § 5-10 femte ledd og § 5-13 sjette ledd gjelder ikke
obligasjoner som ble opptatt til notering på regulert marked i en
EØS-stat før 31. desember 2010.
4. Departementet kan gi overgangsregler.
Dag Terje Andersen |
president |