Det følger av verdipapirhandelloven § 12-2
femte ledd at Kredittilsynet kan pålegge enhver opplysningsplikt
ved mistanke om overtredelse av reglene om forbud mot innsidehandel,
taushetsplikt i forbindelse med presise og fortrolige opplysninger
og forbud mot kursmanipulering. Bestemmelsen er ny i den nye verdipapirhandelloven
som ble vedtatt 5. juni 1997. Mistanke om overtredelse
av reglene om egenhandel for ansatte i verdipapirforetak er ikke
blant de forhold som gir adgang til å pålegge
slik opplysningsplikt.
Etter departementets syn er overtredelse av reglene om innsidehandel
og markedsmanipulasjon i en særklasse når det
gjelder bevisproblemer. Departementet kan ikke se at brudd på egenhandelsbestemmelsene
kan sies å falle inn under samme kategori. Det vises i
denne sammenheng til de rapporteringsregler som foreslås,
samt Kredittilsynets innsyn i VPS-systemet.
Departementet legger til grunn at en særskilt adgang
til å pålegge enhver opplysningsplikt, bør
forbeholdes den type lovbrudd som tradisjonelt har vært forbundet
med store bevisproblemer, dvs. typisk innsidehandel. I saker som
gjelder brudd på egenhandelsbestemmelsene vil Kredittilsynet
på lik linje med andre saker kunne kreve bevisopptak ved
domstolene etter tilsynsloven § 5, jf. domstolloven § 44.
Komiteen slutter seg til departementets
vurderinger vedrørende opplysningsplikt.
På bakgrunn av det som gjelder ved brudd på reglene
om egenhandel for ansatte i verdipapirforetak, foreslår
departementet at vinningsavståelse skal kunne pålegges
ved brudd på de foreslåtte bestemmelsene om egenhandel
for ansatte i finansinstitusjoner m.v.
Komiteen slutter seg til departementets
forslag, jf. forslaget til endringer i verdipapirhandelloven § 14-2
første ledd første punktum.
Departementet mener at overtredelse av egenhandelsbestemmelsene
bør straffes likt, uavhengig hvilken type foretak vedkommende
arbeider i. På bakgrunn av at strafferammen for overtredelse
av gjeldende egenhandelsbestemmelser for ansatte i verdipapirforetak
i verdipapirhandelloven § 14-3 annet ledd er bøter
eller fengsel i inntil 1 år, foreslår departementet
en tilsvarende strafferamme ved uaktsom eller forsettlig overtredelse
av reglene om ansattes egenhandel som nå foreslås.
Når det gjelder overtredelse av den generelle habilitetsbestemmelsen,
finner departementet det naturlig å sammenligne med gjeldende
verdipapirhandellov § 9-3 om krav til god forretningsskikk
ved egenhandel. Overtredelse av verdipapirhandelloven § 9-3
straffes med bøter eller fengsel i inntil 1 år.
Det samme bør etter departementets syn gjelde ved overtredelse
av habilitetsbestemmelsen. Overtredelse av kravene som stilles til
foretaket, bør etter departementets syn straffes likt med
overtredelse av de plikter for foretaket som nevnt i verdipapirhandelloven §§ 9-4
til 9-8. Dette innebærer at også overtredelse
av foretakets plikter vil kunne straffes med bøter eller
fengsel i inntil 1 år.
Komiteen slutter seg til departementets
forslag, jf. forslaget til endringer i verdipapirhandelloven § 14-3
annet ledd nr. 1.