År 1999 den 22. april holdtes Odelsting, hvor da ble gjort slikt
I lov av 19. juni 1997 nr. 79 om verdipapirhandel gjøres
følgende endringer:
§ 1-5 nr. 4 skal lyde:
4. selskap hvor vedkommende
selv eller noen som er nevnt i nr. 1, 2 eller 5, har slik innflytelse
som nevnt i aksjeloven og allmennaksjeloven § 1-3
annet ledd eller selskapsloven § 1-2 annet ledd,
Nytt kapittel 2a skal lyde:Kapittel 2a. Adgangen for ansatte m.v. i visse foretak
til å foreta egenhandel
§ 2a-1 Anvendelsesområde
Bestemmelsene i dette kapittel gjelder ansatte
i:
1. verdipapirforetak,
2. forvaltningsselskaper for verdipapirfond,
3. finansinstitusjoner,
4. foretak som inngår i finanskonsern
med unntak av eiendomsmeglingsselskaper og inkassoselskaper,
5. pensjonskasser, og
6. Postbanken BA, Norges Kommunalbank, Statens nærings-
og distriktsutviklingsfond, Husbanken, Folketrygdfondet, Norges
Bank, Statens Bankinvesteringsfond og Statens Banksikringsfond,
som normalt har innsyn i eller arbeider med investeringstjenester
eller forvaltning av finansielle instrumenter for foretaket eller
foretakets kunders regning.
Departementet kan i forskrift bestemme at bestemmelsene
i dette kapittel skal gjelde for andre ansatte som arbeider med
forvaltningen av offentlige midler og ansatte i offentlige institusjoner
som driver finansieringsvirksomhet, enn de som er nevnt i første ledd
nr. 6.
Bestemmelsene i §§ 2a-2 til
2a-6 gjelder tilsvarende for ansatte i norske filialer av foretak
med hovedsete i en annen EØS-stat, når det gjelder
handel med finansielle instrumenter som er notert på norsk børs
eller utstedt av et norsk foretak.
Departementet kan gjøre unntak fra §§ 2a-2
og 2a-3 for ansatte i filial av norsk foretak, dersom dette anses
nødvendig for foretaket på grunn av konkurransemessige
hensyn. Unntak kan bare gjøres der de ansatte er omfattet
av eventuelle tilsvarende regler i vertsstaten. Det kan ikke gjøres
unntak for handel med finansielle instrumenter som er notert på norsk
børs eller utstedt av et norsk foretak.
§ 2a-2 Generelle regler om ansattes
egenhandel
Ansatte kan ikke utstede eller handle for egen
regning med finansielle instrumenter som nevnt i § 1-2 annet
ledd nr. 4 til 7. Dette gjelder likevel ikke erverv av opsjoner
på aksjer i arbeidsgiverforetaket når opsjonene
er utstedt av foretaket. Andre finansielle instrumenter, med unntak
av andeler i verdipapirfond, kan avhendes tidligst 12 måneder
etter ervervet.
Ansatte kan ikke finansiere erverv av finansielle instrumenter
ved lån som er opptatt med sikkerhet i egne finansielle
instrumenter. Ansatte kan ikke selge finansielle instrumenter vedkommende
ikke eier eller låne finansielle instrumenter.
Ansatte kan ikke kjøpe, selge eller tegne
finansielle instrumenter når arbeidsgiverforetaket har
truffet beslutning om kjøp, salg eller tegning av vedkommende
instrument, eller når det foreligger kundeordre på vedkommende
instrument. Dette gjelder til dagen etter at handelen er gjennomført.
Første punktum gjelder ikke dersom den ansatte ikke kjente
til, og heller ikke burde ha kjent til, at det forelå slik
beslutning eller kundeordre. Første punktum gjelder heller
ikke ved tegning i henhold til fortrinnsrett etter aksjeloven eller
allmennaksjeloven.
Ansatte kan ikke kjøpe finansielle instrumenter
av arbeidsgiverforetaket, eller selge finansielle instrumenter til
arbeidsgiverforetaket. Forbudet gjelder ikke erverv av aksjer utstedt
av foretaket eller rettigheter til slike aksjer som er utstedt av
foretaket.
Ansatte skal på forhånd opplyse
motparten dersom handelen foretas for den ansattes egen regning.
Kredittilsynet kan i særlige tilfeller
gjøre unntak fra bestemmelsene i første og annet
ledd.
§ 2a-3 Særlige regler
om ansattes egenhandel i visse typer foretak
Ansatte i forvaltningsselskap for verdipapirfond kan
ikke kjøpe andeler i verdipapirfond som forvaltes av arbeidsgiverforetaket.
Ansatte i foretak som nevnt i § 2a-1
første ledd nr. 2 til 6 kan ikke ved handel for egen regning
benytte verdipapirforetak som regelmessig yter investeringstjenester
av vesentlig omfang overfor arbeidsgiverforetaket. Dette gjelder
ikke ved tegning av aksjer i henhold til fortrinnsrett etter aksjeloven
eller allmennaksjeloven. Kredittilsynet kan i særlige tilfeller
gjøre unntak fra bestemmelsene i dette ledd.
Ansatte i verdipapirforetak som arbeider med eller
på annen måte har kjennskap til innholdet av en analyse
eller rapport kan ikke handle for egen regning med finansielle instrumenter
dersom den ansatte vet eller burde vite at verdipapirforetaket vil
offentliggjøre en analyse eller rapport om utsteder av
vedkommende instrument som vil kunne få innvirkning på kursen
på instrumentet ved offentliggjøring. Forbudet gjelder
fire uker før offentliggjøringen, og frem til
offentliggjøring er skjedd.
Ansatte i verdipapirforetak kan ikke tre inn i
avtaler med verdipapirforetakets oppdragsgivere.
Bestemmelsen i § 9-3 tredje ledd gjelder
tilsvarende for ansatte i verdipapirforetak.
§ 2a-4 Krav til habilitet
Ansatte må ikke delta i beslutninger
i arbeidsgiverforetaket om kjøp, salg eller tegning av
finansielle instrumenter som er utstedt av et selskap som vedkommende
leder, eller har ledende stilling i, eller hvor vedkommende er medlem
av styret eller bedriftsforsamlingen. Ansatte må heller
ikke delta i behandlingen av noe spørsmål som
har slik betydning for vedkommende selv eller nærstående
at vedkommende må anses for å ha en personlig
eller økonomisk særinteresse i saken.
§ 2a-5 Rapportering av egenhandel
Ansatte i foretak som nevnt i § 2a-1
første ledd skal umiddelbart gi melding til foretaket om
enhver handel for egen regning med finansielle instrumenter. Det
samme gjelder handel den ansatte har foretatt for regning av nærstående.
Meldingen skal gis til én person som er utpekt av foretaket.
Foretak som nevnt i § 2a-1 første
ledd skal hver måned gi melding til Kredittilsynet om egenhandel som
nevnt i første ledd. Kredittilsynet kan fastsette nærmere
regler om meldingens innhold, herunder at meldingen skal inneholde
foretakets vurdering av om det foreligger overtredelse av bestemmelsene
om den ansattes handel for egen regning.
§ 2a-6 Egenhandel foretatt av
nærstående og tillitsvalgte
Bestemmelsene i §§ 2a-2
til 2a-5 gjelder tilsvarende for styremedlem, varamedlem og observatør
i foretak som nevnt i § 2a-1 første ledd
som normalt har innsyn i eller arbeider med investeringstjenester
eller forvaltning av finansielle instrumenter for foretaket eller
foretakets kunders regning. Bestemmelsen i § 2a-3
første ledd gjelder ikke styremedlem, varamedlem og observatør
i forvaltningsselskap for verdipapirfond som er valgt av andelseierne.
Bestemmelsene i §§ 2a-2 og 2a-3
gjelder tilsvarende for kjøp, salg eller tegning ansatte
eller tillitsvalgte nevnt i første ledd foretar for regning
av nærstående som nevnt i § 1-5 nr. 1,
2 og 4. For nærstående av ansatte eller tillitsvalgte
i verdipapirforetak gjelder bestemmelsene tilsvarende for kjøp,
salg eller tegning som foretas av vedkommende verdipapirforetak
for den nærståendes regning. For nærstående
av ansatte eller tillitsvalgte i andre foretak enn verdipapirforetak
gjelder forbudet i § 2a-3 annet ledd handel for egen regning
gjennom verdipapirforetak som står oppført på arbeidsgiverforetakets
lister som nevnt i § 2a-7 tredje ledd.
§ 2a-7 Arbeidsgiverforetakets plikter
Foretak som nevnt i § 2a-1 første
ledd skal føre lister over ansatte, styremedlemmer, varamedlemmer og
observatører som omfattes av bestemmelsene i dette kapittel.
Foretakene skal ha interne regler som sikrer at foretaket
fører en effektiv kontroll med at reglene i dette kapittel
overholdes.
Foretakene skal føre lister over verdipapirforetak som
omfattes av § 2a-3 annet ledd.
§ 7-9 første ledd nr. 1 til 3 skal
lyde:
Nåværende nr. 2 til 6 blir nye nr. 4
til 8.
§ 7-10 første ledd oppheves.
Nåværende § 7-10 annet ledd
blir nytt første ledd.
§ 7-10 første ledd nytt tredje
punktum skal lyde:
For tillitsvalgtes og ansattes handel for egen
regning med finansielle instrumenter gjelder § 2a-1 fjerde
ledd.
§ 8-6 oppheves.
§ 9-3 fjerde ledd oppheves.
§ 14-2 første ledd første
punktum skal lyde:
Dersom det er oppnådd vinning ved en uaktsom eller
forsettlig overtredelse av §§ 2-1 første
ledd, 2-2 første og annet ledd, 2-3, 2-5, 2-6, 2a-2
til 2a-6, 8-2 til 8-6, 9-2, 9-3, eller 9-4 annet ledd,
kan den som vinningen er tilfalt, pålegges helt eller delvis å avstå denne.
§ 14-3 annet ledd nr. 1 skal lyde:
1. overtrer § 2-1
annet eller tredje ledd, § 2-2, § 2-3, §§ 2a-1
til 2a-7 eller § 3-1,
I lov av 24. mai 1961 nr. 1 om sparebanker gjøres følgende
endring:
§ 19 nytt fjerde ledd skal
lyde:
For tillits- og tjenestemenns handel for egen
regning med finansielle instrumenter gjelder lov 19. juni 1997 nr.
79 om verdipapirhandel §§ 2a-1 til 2a-7.
I lov av 24. mai 1961 nr. 2 om forretningsbanker gjøres
følgende endring:
§ 10 nytt tredje ledd skal
lyde:
For tillits- og tjenestemenns handel for egen
regning med finansielle instrumenter gjelder lov 19. juni 1997 nr.
79 om verdipapirhandel §§ 2a-1 til 2a-7.
I lov av 12. juni 1981 nr. 52 om verdipapirfond gjøres
følgende endringer:
§ 2-9 annet ledd skal lyde:
For tillits- og tjenestemenns handel for egen
regning med finansielle instrumenter gjelder lov 19. juni 1997 nr.
79 om verdipapirhandel §§ 2a-1 til 2a-7.
Tredje ledd oppheves. Nåværende § 2-9
fjerde ledd blir nytt tredje ledd.
I lov av 10. juni 1988 nr. 39 om forsikringsvirksomhet
gjøres følgende endring:
Ny § 1-3a skal lyde:
§ 1-3a Tillitsmenns og ansattes handel
for egen regning
For tillitsmenns og ansattes handel for egen regning
med finansielle instrumenter gjelder lov 19. juni 1997 nr. 79 om
verdipapirhandel §§ 2a-1 til 2a-7.
I lov av 10. juni 1988 nr. 40 om finansieringsvirksomhet
og finansinstitusjoner gjøres følgende endringer:
§ 2-1 annet ledd nytt nr.
6 skal lyde:
Ny § 3-14a skal lyde:
§ 3-14a Tillitsmenns og ansattes
handel for egen regning
For tillitsmenns og ansattes handel for egen regning
med finansielle instrumenter gjelder lov 19. juni 1997 nr. 79 om
verdipapirhandel §§ 2a-1 til 2a-7.
Loven trer i kraft fra den tid Kongen bestemmer. Forskrift 11.
juni 1997 nr. 593 om minstekrav til internregler for verdipapirforetak,
finansinstitusjoner m.v. om egenhandel i finansielle instrumenter
og forskrift 6. juni 1997 om egenhandel i finansielle instrumenter
for tjenestemenn i forvaltningsselskap for verdipapirfond oppheves
fra samme tidspunkt.
Gunnar Skaug, |
Anita Apelthun Sæle, |
president. |
sekretær. |