Det følger av verdipapirfondloven § 8-3
at den som forsettlig eller uaktsomt overtrer eller medvirker til
overtredelse av verdipapirfondloven eller regler som er gitt i medhold
av denne loven, straffes med bøter eller fengsel inntil
tre måneder eller begge deler hvis forholdet ikke rammes
av strengere straffebestemmelse.
Departementet støtter ØKOKRIMs forslag (se
avsnitt 7.3 i proposisjonen) om å oppdatere straffebestemmelsene
slik at generalklausulen i § 8-3 erstattes av
straffebestemmelser knyttet til de konkrete overtredelser av de
enkelte/konkrete bestemmelser, likevel slik at straffebestemmelsen
fremdeles fremgår av én paragraf. I denne sammenheng
ser departementet det som ønskelig å harmonisere
reglene i verdipapirfondloven med reglene i verdipapirhandelloven.
Forhold som skal være straffbart etter både verdipapirfondloven
og verdipapirhandelloven bør straffes på samme måte
med mindre særskilte hensyn skulle tilsi noe annet. Departementet
har ikke funnet at det foreligger slike særskilte hensyn.
Departementet er videre enig med ØKOKRIM i at strafferammen
bør utvides fra fengsel i inntil 3 måneder til
fengsel i inntil 1 år for å komme på samme
nivå som sammenlignbare lover. Departementet har med utgangspunkt
i forslaget fra ØKOKRIM foretatt en konkret vurdering av
hver enkelt bestemmelse.
Departementet foreslår på denne bakgrunn at
forsettlig eller uaktsom overtredelse av følgende bestemmelser
i verdipapirfondloven straffes med bøter eller fengsel
inntil 1 år:
a) § 1-3 (om at verdipapirfond
skal forvaltes av et forvaltningsselskap i samsvar med reglene i
verdipapirfondloven)
b) § 1-4 første punktum (om at verdipapirfond
ikke kan opprettes eller forvaltes av andre enn forvaltningsselskap
som har tillatelse til å drive verdipapirfondsforvaltning
etter lovens §§ 2-1, 2-12 eller 2-13.
Bestemmelsen kan sammenlignes med vphl. § 7-1)
c) § 2-1 første ledd (om at verdipapirfondsforvaltning
bare kan drives av aksjeselskap eller allmennaksjeselskap med tillatelse
fra departementet - tilsvarer verdipapirhandelloven § 7-1)
d) § 2-7 første ledd (om at et forvaltningsselskap ikke
kan overta forvaltningen av et verdipapirfond uten samtykke av tilsynsmyndigheten)
e) § 2-7 tredje ledd (om at et forvaltningsselskap
kan ikke drive annen virksomhet enn verdipapirfondsforvaltning -
tilsvarer verdipapirhandelloven § 8-3)
f) § 2-8 tredje ledd (om pålegg om bortfall
av stemmerettigheter der en aksjeeier ikke har gitt melding til
tilsynsmyndigheten etter § 2-4 første
og annet ledd, eller erverver aksjer i strid med tilsynsmyndigheten
vedtak etter § 2-4 tredje ledd - tilsvarer verdipapirhandelloven § 12-4)
g) § 2-10 tredje ledd (om at tjenestemenn o.a.
med bestemmende innflytelse i forvaltningsselskap samt enhver som
utfører arbeid, oppdrag eller tillitsverv for forvaltningsselskapet
har taushetsplikt om det de under sin virksomhet får kjennskap
til om andres forhold - tilsvarer verdipapirhandelloven § 9-8)
h) § 4-5 og 4-6 (om plasseringsbegrensninger
for verdipapirfond)
i) § 4-8 første til syvende ledd (om
plasseringsbegrensninger i forhold til fondets eiendeler)
j) § 4-9 første til fjerde ledd (om plasseringsbegrensninger
i forhold til det objekt det investeres i)
k) § 4-10 (om hvilke formål verdipapirfondets
midler kan utbetales til)
l) § 4-11 første ledd, første
punktum (om forbud mot å oppta lån etc.)
m) § 4-11 første ledd annet punktum (om
at forvaltningsselskapet ikke kan selge verdipapirer fondet ikke
eier - kan sammenlignes med verdipapirhandelloven § 8-7)
n) § 4-12 (om at utlån bare skal skje
gjennom medvirkning av verdipapirforetak/oppgjørssentral. Bestemmelsen
bygger på verdipapirhandelloven § 8-8
første ledd)
o) § 5-1 første ledd (om føring
i Verdipapirsentralen mv.)
p) § 7-2 (om at forvaltningsselskapet skal påse
at det utarbeides allment tilgjengelige prospekt for hvert verdipapirfond
som det forvalter. ... Beskrivelse av detaljeringsgraden inkl. oppdaterings
krav til prospekt .... prospektet skal tilbys andelseier før kontraktsinngåelse
- kan sammenlignes med verdipapirhandelloven § 5-1)
q) § 8-2 annet ledd (om forvaltningsselskapets/depotmottakers
plikter til når som helst å la tilsynsmyndigheten
få gå gjennom sine protokoller, bøker,
dokumenter og beholdninger av enhver art og gi alle opplysninger
som tilsynsmyndigheten måtte kreve - tilsvarer verdipapirhandelloven § 12-2 første
ledd)
r) § 8-2 tredje ledd (om at selskapet
straks skal gi melding til tilsynsmyndigheten om det inntreffer forhold
som medfører risiko for at forvaltningsselskap for verdipapirfond
ikke vil kunne oppfylle de fastsatte kapitalkrav, eller det oppstår
andre forhold som kan innebære stor risiko knyttet til driften
av selskapet - tilsvarer verdipapirhandelloven § 12-2
annet ledd, første punktum)
s) § 8-2 fjerde ledd (om at forvaltningsselskap
for verdipapirfond skal opplyse tilsynsmyndigheten om skifte av
ledere og styremedlemmer som nevnt i § 2-2 annet
ledd nr. 1 og 2 og tredje ledd - tilsvarer verdipapirhandelloven § 12-2
annet ledd, annet og tredje punktum)
I tillegg foreslås at forsettlig eller uaktsom overtredelse,
grovt eller gjentatte ganger av følgende bestemmelser straffes
med bøter eller fengsel inntil 1 år:
a) § 4-2 første
og annet ledd (om at forvaltningsselskap skal utøve sin
virksomhet i samsvar med de vilkår som er satt for tillatelsen, øvrige
bestemmelser som gjelder utøvelsen av dets virksomhet, herunder
forvaltningsselskapets og fondenes vedtekter, samt god forretningsskikk.
Videre at forvaltningsselskapet herunder skal påse at fondenes og
andelseiernes interesser og markedets integritet ivaretas på beste
måte gjennom oppfyllelsen av visse lovfastsatte vilkår
- tilsvarer verdipapirhandelloven § 9-2 første
ledd, første, annet, tredje og sjette punktum).
b) § 4-2 tredje ledd (om at denne paragraf gjelder
tilsvarende for selskapets ansatte og tillitsvalgte og for personer
og selskap som har slik innflytelse over forvaltningsselskapet som
nevnt i aksjeloven og allmennaksjeloven § 1-3
annet ledd eller selskapsloven § 1-2 annet ledd
- tilsvarer verdipapirhandelloven § 9-2 siste
ledd).
Videre foreslås det at med bøter straffes den
som forsettlig eller uaktsomt overtrer § 2-8 første
og annet ledd (om pålegg om retting dersom selskapet ikke
har overholdt sine plikter i henhold til bestemmelse gitt i eller
i medhold av lov, eller handlet i strid med konsesjonsvilkår
eller selskapets ledelse eller styre ikke løpende oppfyller
kravene til hederlig vandel og erfaring - tilsvarer verdipapirhandelloven § 12-4).
Departementet vil bemerke at i de tilfeller aksjelovens eller
andre lovers regler kommer til anvendelse, vil en eventuell overtredelse
av disse måtte vurderes etter de respektive lovers straffebestemmelser.
Komiteen slutter seg til departementets
vurderinger straffebestemmelsen i § 8-2. Komiteen viser imidlertid
til brev 6. juni 2001 fra Finansdepartementet til finanskomiteen
vedrørende bestemmelsen. For å gjøre
det klart at også overtredelse av forskrifter og tillatelser
mv. skal kunne straffesanksjoneres fremmer komiteen følgende
forslag:
«I lov 12. juni 1981 nr. 52 om verdipapirfond gjøres
følgende endring:
§ 8-2 første ledd nr. 1 skal lyde:
Med bøter eller fengsel inntil 1 år straffes
den som forsettlig eller uaktsomt:
1. overtrer § 1-3, § 1-4 første
punktum, § 2-1 første ledd, § 2-7 første
eller tredje ledd, § 2-8 tredje ledd, § 2-10 tredje
ledd, §§ 4-5 og 4-6, § 4-8 første
til syvende ledd, § 4-9 første til fjerde ledd, § 4-10, § 4-11
første ledd, § 4-12, § 5-1 første
ledd, § 7-2 eller § 8-2 annet, tredje eller fjerde
ledd eller regler eller tillatelser gitt i medhold av nevnte bestemmelser.»